下载澳门威尼斯资讯端·浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

  发布日期:  2020-01-11 11:43:11    

下载澳门威尼斯资讯端·浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)

下载澳门威尼斯资讯端,(2019年第2号)

基金经理:浙江浙商证券资产管理有限公司

基金托管人:中国光大银行股份有限公司

一、基金合同生效日期

浙江汇金里债券证券投资基金(以下简称“基金”)由浙江浙商证券资产管理有限公司(以下简称“基金管理人”)根据相关法律法规和协议发起,于2016年5月4日经中国证监会[2016] 980号文件批准注册。该基金的基金合同将于2016年8月1日生效。

二.重要提示

基金管理人保证招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已在中国证监会注册,但中国证监会募集基金的注册并不表明其对基金的价值和市场前景做出了实质性判断或保证,也不表明投资该基金不存在风险。

基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资有风险。投资者认购(或认购)基金时,应仔细阅读基金合同、本招股说明书等信息披露文件,独立判断基金的投资价值,充分了解基金产品的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或认购)基金的意愿、时机和数量等投资行为做出独立决策,并自行承担投资风险。在获得基金投资收益的同时,投资者还承担着基金投资产生的各种风险,包括:利率风险、基金持有的信用品种违约造成的信用风险、证券市场整体环境造成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大额赎回或崩溃造成的流动性风险、基金经理在投资和运营过程中产生的操作风险、基金特有的风险。基金不同于银行储蓄和债券等金融工具,它们可以提供固定的收入预期。购买基金的投资者不仅可以按持股比例分享基金投资产生的收益,还可以承担基金投资造成的损失。

该基金为债券基金,属于证券投资基金的低风险类别。其预期风险和预期回报高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。基金在投资运营过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、流动性风险、债券期货投资风险、管理风险、操作风险、技术风险、不可抗力风险等。投资者应仔细阅读基金合同、招股说明书等基金法律文件,了解基金的风险回报特征,根据自己的投资目的、投资期限、投资经验和资产状况判断基金是否适合投资者的风险承受能力。

该基金是一个定期开放式基金,即它在封闭式和开放式交替循环中运作。基金关闭一年,每个关闭期从基金合同生效日(包括基金合同生效日)至基金合同生效日的前一天,或从每个开放期结束后的第二天(包括当日)至关闭期第一天的前一天。在封闭期内,基金采用封闭式运作模式,基金份额持有人不得买入或赎回基金,也不得上市交易。因此,在基金封闭运行期间,基金份额持有人将面临因未赎回基金份额或因错过某个开放期而未赎回基金份额而产生的流动性风险,其份额将自动转入下一个封闭期。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。基金过去的业绩及其净值不能预测其未来的业绩,基金经理管理的其他基金的业绩也不能保证基金的业绩。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者在做出投资决策后,将承担因基金运营状况和基金净值变化而带来的投资风险。

基金单个投资者持有的基金份额不得达到或超过基金份额总额的50%,但基金运营期间因基金管理人无法控制的情况如基金份额赎回等而达到或超过50%的除外。

投资者应当通过基金管理人或者其他具备基金销售资格的机构购买和赎回基金。基金销售机构名单见本招股说明书及相关公告。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会注册。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,并依照《基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本招股说明书中与基金托管人相关的基金信息已由基金托管人审核。除非另有规定,本招股说明书内容截止日期为2019年7月31日,相关财务数据截止日期为2019年6月30日(本招股说明书中的财务数据尚未审计)。

三.基金经理

(1)基金经理概述

名称:浙江浙商证券资产管理有限公司

住所:浙江省杭州市下城区天水巷25号

办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙江证券大厦7楼

法定代表人:盛剑龙

成立日期:2013年4月18日

批准机关和批准文号:中国证券监督管理委员会简媜计字[2012]1431号

中国证监会《公开发行基金管理业务资格核准文件及文件编号:[2014年第857号》

电话:(0571)87903351

联系人:傅许婧

(2)注册资本和股权结构

1.注册资本:12亿元

2.所有权结构

(三)主要人员

1.基金管理人的董事、监事、经理及其他高级管理人员

(1)董事会

盛剑龙先生,董事长,硕士,中国注册会计师(非执业会员),高级会计师。1994年8月至2000年2月,他在杭州市民防局从事财务管理工作。2000年3月至2006年6月,先后担任沪杭甬计划财务部助理经理、副主任、内部审计处处长。自2006年7月起,任浙江证券总裁助理兼计划财务部总经理;自2009年1月起,他一直担任浙江证券首席财务官;2014年12月6日至2015年4月2日,担任浙江浙商证券资产管理有限公司首席合规风险控制官,现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事长兼总经理、浙江浙商证券有限公司首席财务官、浙江浙商期货有限公司董事

王青山先生,主任,主人。曾任浙江交通投资集团财务有限公司副总经理兼总经理、浙江沪杭甬高速公路有限公司党委委员、浙江证券党委书记、浙江证券监事会主席。现任浙江沪杭甬高速公路有限公司党委委员、浙江浙商证券有限公司董事、总裁兼党委委员、浙江浙商证券资产管理有限公司董事、浙江浙商期货有限公司董事、浙江浙商创新资本管理有限公司董事长

赵姜维先生,主任,师傅。1986年7月至1997年7月,他在杭州财务管理干部学院任教。1997年10月至2006年6月,任金通证券有限公司信息技术部负责人,2006年7月,先后担任浙江证券技术总监和监事。现任浙江证券有限公司副总裁、浙江证券资产管理有限公司董事、浙江期货有限公司董事

高伟女士,主任兼医生。1996年6月至2006年6月,他担任财通证券经纪有限公司(前身为浙江金融证券公司)计算机中心副经理、市场管理总部经理、审计部门经理、员工监事。自2006年7月起,我一直在浙江证券有限公司工作,现为浙江证券有限公司副总裁兼首席风险官、浙江证券资产管理有限公司董事、浙江期货有限公司副董事长

楼小平先生,主任,师傅。先后担任申银万国证券嘉兴营业部总经理、申银万国证券宁波第二营业部总经理、申银万国证券杭州营业部总经理、中富证券公司总裁助理兼浙江商业总部总经理、浙江商业创新商业总部总经理、交通保险中心总经理、浙江商业证券资产管理有限公司私人投资银行总部总经理。现任浙江浙商证券资产管理有限公司董事、董事会秘书、常务副总经理

(2)监事

许项峻先生,主管,本科。1998年至2000年,在浙江联创软件有限公司担任助理工程师;2000年至2002年,在浙江工商信托投资有限公司工作;2002年至2010年,担任浙江证监局书记、科长、副局长。自2010年起担任浙江证券有限公司信息技术总监,现为浙江证券有限公司合规总监、浙江证券资产管理有限公司监事

(3)高级管理人员

总经理盛剑龙(兼任董事长)及简历参考上述董事的基本信息。

娄小平,执行副总经理兼董事会秘书(兼)。简历请参考上述董事会成员的基本信息。

陆吉,副总经理,医生。1991年7月至1997年3月,他在辽宁国际经济贸易公司工作。1997年1月至2002年9月,辽宁国投担任销售部部门经理和副总经理。2005年7月至2018年2月,光大银行担任董事。自2018年7月起,他一直担任浙江浙商证券资产管理有限公司副总经理

方斌,合规总监,首席风险官(兼),硕士。2002年7月至2006年4月,他在浙江田健会计师事务所工作。2006年4月至2015年9月,在中国证监会浙江监管局机构监察部和上市监察部工作。2015年10月至2017年7月,担任中国金融基金管理有限公司总经理助理,自2017年7月起担任浙江浙商证券资产管理有限公司合规风险控制副总监,自2017年11月起担任浙江证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官,自2018年7月起担任浙江证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官。

2.基金的基金经理

应钱洁,硕士,2013年加入浙江浙商证券资产管理有限公司。他曾是固定收益业务总部的主管和投资经理的助理。自2018年1月9日起,他一直担任定期开放一年的浙江汇金巨力证券投资基金的基金经理,自2018年8月6日起,他一直担任定期开放一年的浙江汇金巨鹿证券投资基金的基金经理,自2018年11月22日起,他一直担任浙江汇金短期债券证券投资基金的基金经理。自2019年3月25日起,他一直担任浙江汇金聚鑫定期公开债券型证券投资基金的基金经理,自2019年7月2日起,他担任浙江汇金定期公开债券型证券投资基金的基金经理三个月,自2019年7月2日起,他一直担任浙江汇金聚英定期公开债券型证券投资基金的基金经理。

基金前任基金经理:欧阳丹,2016年8月1日至2018年5月21日担任基金经理。

3.基金经理采用集体投资决策系统。公司公开发行基金投资执行委员会的组成如下:

董事:常务副总经理娄小平

成员:副总经理周涛先生、副总经理俞春梅女士、合规与风控部部长文周振先生。

4.上述人员之间没有密切关系。

四.基金托管人

(一)基本情况

名称:中国光大银行股份有限公司

住所和办公地址:北京市西城区太平桥街25号光大中心

成立日期:1992年6月18日

批准机关和批准文号:国务院国汉[[1992]7号

组织形式:股份有限公司

注册资本:466.79095亿元

法定代表人:李肖鹏

基金托管业务批准号:中国证券监督管理委员会[2002年第75号

投资托管部总经理:张博

电话:(010) 636363

传真:(010) 63639132

网站:www.cebbank.com

(二)投资托管业务部部门及关键人员信息

法定代表人李肖鹏先生,中国工商银行河南省分行党组成员、副行长,中国工商银行总行营业部总经理,中国工商银行四川省分行党委书记、行长,中国华融资产管理公司成员、副行长。 中国工商银行党委委员、助理行长、北京分行行长、中国工商银行党委委员、副主席、中国工商银行股份有限公司委员、副主席、执行董事。 中国投资股份有限公司党委副书记、监事;招商局集团副董事长、总经理、党委副书记。他还曾担任工商银行国际控股有限公司董事长、工商银行金融租赁有限公司董事长、工商银行瑞士信贷基金管理有限公司董事长、招商银行股份有限公司副董事长、招商能源运输有限公司董事长、招商港口控股有限公司董事长、招商华建公路投资有限公司董事长、招商资本投资有限公司董事长、招商联合发展有限公司董事长、招商投资发展有限公司董事长等职务。现为中国光大集团有限公司党委书记兼董事长,同时兼任中国光大银行股份有限公司党委书记兼董事长、中国光大集团有限公司董事长、中国旅游协会副主席、中国城市金融协会副主席、中国农村金融协会副主席。武汉大学金融学博士、经济学博士、高级经济学家。

葛海娇先生,行长,中国农业银行辽宁省分行国际业务部助理、副总经理兼总经理;中国农业银行辽阳分行党委书记兼行长;中国农业银行大连分行党委委员、副行长;中国农业银行新加坡分行总经理;中国农业银行国际业务部副总经理(部门总经理级);中国农业银行黑龙江分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管;黑龙江省第十二届全国人民代表大会代表。曾任中国光大实业(集团)有限公司董事长、中国光大证券有限公司董事、中国光大集团有限公司上海总部董事、中国光大集团有限公司吕雯健康事业部总经理,现任中国光大银行股份有限公司党委副书记兼主席、中国光大集团有限公司党委委员,南京农业大学农业经济管理博士生、管理学博士生、高级经济师。

张博先生曾任中国光大银行厦门分行副行长、Xi安分行行长、乌鲁木齐分行筹备组组长、青岛分行行长、光大消费金融公司筹备组组长。他还曾担任中国光大银行电子银行部副总经理(总经理级),负责普惠贷款团队业务。现任中国光大银行投资托管部总经理。

(三)证券投资基金托管

截至2019年6月30日,中国光大银行股份有限公司管理了华夏潘瑞李泰6个月定期开放式混合证券投资基金、田弘尊定期开放式债券型发起证券投资基金、惠安多灵活配置混合证券投资基金等149只证券投资基金,总资产规模3248.54亿元。同时,还开展了证券公司资产管理计划、专用账户融资、企业年金基金、qdii、银行融资、保险债权投资计划等资产的托管,以及信托公司基金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的托管。

(四)托管业务内部控制制度

1.内部控制目标

确保基金托管业务全面、严格执行相关法律法规;确保基金托管人与基金托管相关的各项管理制度和业务操作程序在基金托管业务中得到全面、严格的执行;确保基金财产的安全;确保基金托管业务稳定运行;保护基金份额持有人、基金管理公司和基金托管人的合法权益。

2.内部控制原则

(1)全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的所有运营环节,覆盖所有岗位,不留死角。

(2)预防原则。树立“预防为主”的管理理念,从风险源头加强内部控制,防患于未然,努力避免经营中的各种问题。

(3)及时性原则。建立健全各项规章制度,采取有效措施加强内部控制。发现问题,及时处理,堵塞漏洞。

(4)独立性原则。基金托管业务的内部控制机构独立于基金托管业务执行机构,业务经营者和内部控制人员分开,确保内部控制机构的工作不受干扰。

3、内部控制组织结构

中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会和审计委员会。委员会成员是相关部门的负责人。委员会的重点是监督、管理和协调总行各部门、各业务的风险和内部控制,建立横向内部控制管理约束体系。各部门负责组织实施系统内部控制,建立纵向内部控制管理约束体系。投资托管业务部建立了严格的内部控制监督制度和风险管理办公室,负责证券投资基金托管业务的风险管理。

4.内部控制系统

中国光大银行股份有限公司投资托管部自成立以来,严格遵守《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《操作办法》、《销售办法》等法律法规的要求。此外,制定和完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制条例》、《中国光大银行投资托管部保密条例》等10多项规章制度和实施细则,并在各工作环节实施了风险控制。中国光大银行投资托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线。还在关键岗位(资金清算、资金核算、监督和审计)设立了安全保密区,并安装了视频监控系统和录音监控系统,确保资金信息的安全。

(五)托管人监督基金管理人运作的方法和程序

根据法律法规和基金合同的要求,基金托管人主要通过定性与定量相结合、事前监管与事后控制相结合、技术与人工监管相结合的方式对基金投资品种和投资组合比例进行日常监管。同时,监督检查基金管理人计算基金净资产值、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收入的分配和基金费用的支付等行为的合法性和合规性。

申慱sunbet网页登录